区域合规总监-西北

Job description

任职资格

• 具有本科及以上学历,具有5年以上证券从业经验，取得证券从业资格；
• 熟悉证券法律法规及相关规定，具备业务合规管理的相关知识和能力；
• 工作责任心强，具有良好的沟通协调能力，综合分析能力，判断能力及风险防范意识。

工作职责

• 对深圳分公司辖区（广东、广西、海南）分支机构经营管理、员工执业行为的合规性进行定期、不定期监督检查；
• 对深圳分公司辖区（广东、广西、海南）分支机构反洗钱工作开展、落实情况进行检查；
• 对深圳分公司辖区（广东、广西、海南）分支机构开展的业务进行合规审查，并独立发表意见；
• 对深圳分公司辖区（广东、广西、海南）分支机构合规经理进行管理，包括人员招聘、调动、考核；
• 定期召开合规管理会议，对分支机构合规经理及其他员工进行合规教育及培训；
• 查找、分析、评估分支机构经营管理中的合规风险漏洞，及时向合规总监、法律合规部报告；
• 配合公司合规总监、法律合规部开展合规工作。